​正被立案调查！事涉逾百家上市公司、高管，重视这份个股名单

正被立案调查！事涉逾百家上市公司、高管，重视这份个股名单

财联社 5 月 21 日讯，强监管、防风险、促高质量发展，新 " 国九条 " 的发布明确了资本市场发展路径。在强监管背景下，市场逐渐形成优胜劣汰的格局，广大投资者在拥抱好公司的同时，对有劣迹的上市公司的警惕也不能放松，特别是对那些正被立案调查的上市公司在投资时更应该多方权衡。

近日国瑞科技及中泰化学突然宣布收到行政处罚决定书，因年报存在虚假记载，两家上市公司均被 ST，5 月 21 日复牌后，两家公司毫无悬念封死跌停。值得一提的是，国瑞科技及中泰化学先后于 2022 年 11 月及 2024 年 3 月因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

事实上，在上述两家公司之前，特发信息、汇金股份、海峡创新三家公司于 5 月 12 日同日公告收到行政处罚决定书，公司股票将被 ST，彼时在市场就引起了投资者的高度关注。值得注意的是，这三家公司均在 2023 年因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

据财联社不完全统计，截至 5 月 20 日，2023 年以来，沪深两市共有 101 家上市公司涉及上市公司本身、公司高管正被立案调查事项，截至目前尚未结案。其中 2023 年被立案调查涉及的上市公司有 50 家，2024 年至今涉及的上市公司有 51 家。

被立案调查的事由方面，上市公司层面，因涉嫌信息披露违法违规被立案是首要原因，2023 年以来，因涉嫌信息披露违法违规被立案的上市公司多达 50 余家，这部分上市公司主要包括盛屯矿业、佳云科技、ST 华微、凯撒文化、远大智能、浔兴股份、广汇物流等。

此外，上市公司因涉嫌未按时披露年度报告也成被立案的一个重要原因，这部分上市公司主要涉及东旭蓝天、东旭光电、威创股份、普利制药等。

上市公司高管被立案方面则主要涉及涉嫌信息披露违法违规、内幕交易等。这部分上市公司主要包括联泰环保、恒润股份、永悦科技、同辉信息、惠博普、好利科技、易事特等。

从过往案例来看，相较于公司高管而言，上市公司本身被立案后若查出明显的违法违规行为，对公司股价造成的负面影响更大，特发信息等 5 家公司均是上市公司自身此前被立案。

证监会主席吴清日前在 2024 年 "5 · 15 全国投资者保护宣传日 " 活动上致辞中提出，上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。从上市公司的 " 入口 " 到持续监管，再到 " 出口 "，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把 " 僵尸企业 "、害群之马坚决清出市场。

吴清还表示，控股股东、实控人和董监高作为 " 关键少数 "，必须挺在前面、扛起责任。

此外，吴清还提到，证监会将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排，支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强，既支持优质的新兴企业健康成长，也支持优质的传统企业转型升级，让投资者更好分享经济高质量发展的成果。