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2024-09-13 00:44:01
上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单
36 氪获悉,上海市证券同业公会发布数据,经公开市场统计,2024 年 8 月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件 47 张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚 2 张、行政监管措施 37 张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施 8 张。从处罚措施看,包括:2 张行政处罚,37 张行政监管措施,自律措施包括 2 张书面警示(深交所)、1 张警示(中证协)和 3 张提交书面承诺(股转公司、北交所)、2 张警示函(北交所)。
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